MÓDULO 01 - A Atividade do assessor de Investimentos
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Comece aqui - Material de Estudos ANCORD
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Informações sobre o exame
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Atividade do assessor de investimentos
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Diferenciação das profissões e certificações do mercado financeiro
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Registro e Credenciamento do AAI
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Regras gerais - Assessores, intermediários e credenciadora
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Exercícios de Fixação – Módulo 01 – ANCORD – I
MÓDULO 02 - Código de Conduta do Agente Autônomo de Investimento (tema excluído)
MÓDULO 03 - Lei n° 9.613/98; Circular BACEN 3.978/20; Resolução CVM 050/21 e Resolução CVM 30/21.
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Introdução a Lavagem de dinheiro (PLDFT)
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Prevenção e Procedimentos de LD-FT e Avaliação interna de risco
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COAF e registro das operações
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Combate à lavagem de dinheiro e índicios do crime
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Crimes contra o Mercado de Capitais - Spoofing e Layering
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Manipulação de Benchmark - Insider primário e secundário - Exercício irregular profissão e Venda Casada
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Omissão Imprópria e Front Running
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Análise do perfil do investidor (API)
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Exercícios de Fixação - Módulo 03 - ANCORD - I
MÓDULO 04 - Economia
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COPOM - Operações compromissadas - Políticas monetárias
4
Dívida pública e política fiscal
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Exercícios de Fixação – Módulo 04 – ANCORD – I
MÓDULO 05 - Sistema Financeiro Nacional
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Sistema Financeiro Nacional (SFN)
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Conselho Monetário Nacional (CMN)
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Política Monetária (Compulsório, Redesconto e Open Market)
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Banco Central do Brasil (BACEN)
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Tesouro Nacional e Tesouro Direto
6
Sistema de Pagamentos Brasileiro (SPB) e Sistemas de Liquidação e Custódia (SELIC e B3)
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Rede do Sistema Financeiro Nacional (RSFN)
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Comissão de Valores Mobiliários (CVM)
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Superintendência Nacional de Seguros Privados (SUSEP)
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Superintendência Nacional de Previdência Complementar (PREVIC)
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Bolsa de Valores (B3: Brasil, Bolsa, Balcão)
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Exercícios de Fixação – Módulo 05 – ANCORD – I
MÓDULO 06 - Instituições e Intermediadores Financeiros
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Bancos Múltiplos (BC, BI, BD, SCI, SCFI e SAM)
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Caixa Econômica Federal (CEF)
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Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social (BNDES)
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Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários (CTVM)
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Investidor Qualificado e Profissional
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Mercado de Balcão e Bolsas (NYSE, NASDAQ e TSE)
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Exercícios de Fixação – Módulo 06 – ANCORD – I
MÓDULO 07 - Administração de Risco
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Risco de liquidez e risco de crédito
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Risco de Mercado e coeficiente beta
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Túneis de Negociação (Leilão, Rejeição e Proteção)
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Exercícios de Fixação – Módulo 07 – ANCORD – I
MÓDULO 08 - Mercado de Capitais
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Underwriting (processo de abertura de capital)
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Etapas do underwriting e seus participantes
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Documentos das ofertas - Rito de Registro - Oferta publica de aquisição
4
Debêntures - Títulos corporativos
5
Introdução a renda variável (mercado de ações)
6
Tabela Resumitiva do Ticker das Ações
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Bolsa de valores e mercado de balcão
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Assembleia de acionistas - Informações gerais
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Imposto de renda em ações
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Análise técnica e fundamentalista - Múltiplos
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Liquidações de Operações no Segmento Bovespa
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Horário de Funcionamento do Mercado, Circuit Breaker e Leilão
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Operacional e Tipos de Ordens
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Exercícios de Fixação – Módulo 08 – ANCORD – I
MÓDULO 09 - Fundos de Investimentos
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Constituição de fundos e classes de cotas
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Características das cotas
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Marcação a mercado e na curva - Cota de abertura e de fechamento
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Emissão - Subscrição e Integralização de cotas
5
Resgate e amortização de cotas
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Divulgação de informações - Fatos relevantes e demonstrações contábeis
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Prestadores de serviços de um fundo e suas obrigações
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Patrimônio líquido negativo
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Fundos de Renda Fixa (curto prazo, referenciado, simples e dívida externa)
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Fundo de Investimento em Ações
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Fundo Cambial, Multimercado e Fundo de Cotas
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Fundos destinados a garantia de locação imobiliária
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Imposto de Renda e IOF em Fundos de Investimentos
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Exposição a risco de capital
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Cálculos com Cota e Taxas
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Exercícios de Fixação – Módulo 09 – ANCORD – I
MÓDULO 10 - Outros Fundos de Investimentos regulados pela CVM
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Fundos de Índice (ETF) e Offshore
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Fundos Imobiliários (FII)
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Fundo de Investimento em Direitos Creditórios (FIDC)
4
Fundo de Investimento em Participações (FIP) - Private Equity
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Exercícios de Fixação – Módulo 10 – ANCORD – I
MÓDULO 11 - Securitização de Recebíveis
1
Securitização de Recebíveis e a Crise de 2008
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Exercícios de Fixação – Módulo 11 – ANCORD – I
MÓDULO 12 - Clubes de Investimentos
1
Características dos Clubes de Investimentos
2
Exercícios de Fixação – Módulo 12 – ANCORD – I
MÓDULO 13 - Matemática Financeira - Conceitos básicos
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Taxa de juros real e nominal, Juros simples e compostos
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Taxa Nominal, Efetiva e Equivalente
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Cálculos com Títulos e Desconto Bancário
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Introdução a Fluxo de Pagamentos (PV, FV, TIR, TMA, CO)
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Fluxo de Caixa (TIR, TMA e VPL)
7
Taxa Interna de Retorno (TIR) e TIR Modificada
8
Yield-to-maturity, Current Yield and Coupon Rate
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Exercícios de Fixação – Módulo 13 – ANCORD – I
MÓDULO 14 - Mercado Financeiro
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Introdução aos instrumentos de renda fixa
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Título Público Federal (TPF)
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Tesouro renda+ e educa+ e estruturas de negociação
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CDB - Certificado de depósito bancário
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Exercícios de Fixação – Módulo 14 – ANCORD – I
MÓDULO 15 - Mercado de Derivativos
1
Introdução ao Mercado de Derivativos
3
NDF - non deriverable forward
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Exercício mercado a termo
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Financiamento com opções, 4 box e 2 box
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Caps, Floors, Collar, Black and Scholes e Binomial
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Exercícios de Fixação – Módulo 15 – ANCORD – I
Simulados AAI
Ebook - Como montar um bom currículo