Profissão consultor de valores mobiliários

Consultor de valores mobiliários é uma pessoa física ou jurídica que atua de forma independente na análise e recomendação de produtos de investimentos para seus clientes.

O que faz um consultor de valores mobiliários?

• presta serviços de orientação, recomendação e aconselhamento, de forma profissional, independente e individualizada, sobre investimentos no mercado de valores mobiliários, cuja adoção sejam exclusivas do cliente.

Essa prestação de serviços se dá de que forma?

• é quando o consultor presta alguma forma de orientação, recomendação e aconselhamento sobre classes de ativos e valores mobiliários.

Como obter autorização para exercer a atividade de consultoria?

• é necessário autorização da CVM, e para isso o consultor deve obter certificação financeira reconhecida pela instituição, como por exemplo: CEA, CNPI, CGA, CFGA, CFP ou ACIIA.
• O consultor deverá ainda verificar a adequação dos produtos, serviços e operações ao perfil do cliente;
• realizar o cadastro dos investidores em relação à prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo – PLDFT no âmbito do mercado de valores mobiliários.

Qual o salário de um consultor de investimentos no Brasil?

• segundo o site glassdoor.com.br a remuneração média fica em torno de R$ 7.000,00.

Quem pode ser consultor CVM?

• precisa ter nível superior completo;
• não estar judicialmente proibido de administrar bens;
• não ter antecedentes criminais;
• não estar com o nome sujo;
• ser certificado em um dos exames citados acima.

Custos do credenciamento na CVM:

O credenciamento em si é gratuito, mas há uma taxa de fiscalização que deverá ser paga de forma anual:

• consultores CVM em regime de pessoa física: R$ 530;
• consultores CVM em regime de pessoa jurídica: R$ 2.538,50

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